Оштрафован филиал Mossack Fonseca на Виргинских островах

С момента «панамского слива» было ожидаемо, что дочерняя структура Mossack Fonseca, базирующаяся на Британских Виргинских островах, получит значительный штраф. Однако только недавно стала известна его величина – 440 тысяч долларов.

Еще с 2010 года финансовый регулятор Виргинских островов Financial Services Commission установил ответственность для виновников офшорной утечки. Так компании CommonWealth  Trust и Portcullis Trustnet получили штрафы в размере 449 и 208 тысяч долларов соответственно, при этом CommonWealth  Trust получала штрафы трижды на протяжении 2013-2014 годов. Получается, что взыскание с Mossack Fonseca является самым крупным единоразовым штрафом.

На официальном сайте Financial Services Commission представлен объем правонарушений, которые совершила рассматривая компания. К ним относятся:

1. отсутствие эффективной системы внутреннего контроля по борьбе с отмыванием денег;
2. отсутствие систем оценки клиентов/их транзакций и процедуры расширенной проверки клиента;
3. проблемы с проведением клиентского Due Diligence в части как новых, так и старых клиентов;
4. ведение Due Diligence не в полном объеме;
5. ненадлежащая работа compliance officer.

Эксперты считают, что этот штраф Mossack Fonseca не будет завершающим, поскольку мировое преследование компании еще только начинается.