Гонконг проводит консультации по введению реестра бенефициаров

Публичные консультации, касающиеся внесения изменений в законодательство, проводятся гонконгским Бюро финансовых услуг и казначейства. Планируемые изменения связаны с увеличением прозрачности корпоративной структуры, а также с усилением базы норм для борьбы с деятельностью по отмыванию денег и с финансированием террористических действий.

Эти законодательные изменения помогут приблизить нормативную базу Гонконга к международным требованиям, которые провозгласила ФАТФ.

Правительственным пресс-секретарем было сделано заявление о том, что изменения, которые планируется внести, связаны с определенными обязательствами перед ФАТФ. Эти изменения поспособствуют укреплению репутации Гонконга как международного финансового центра, а также помогут поддержать доверие к Гонконгу как к юрисдикции для инвестиций и ведения бизнеса, характеризующейся своей надежностью и конкурентоспособностью.

Первое предполагаемое изменение коснется гонконгского Закона о компаниях. Его целью является увеличение прозрачности бенефициарных владений в компаниях, которые зарегистрированы в Гонконге. Согласно действующему гонконгскому законодательству, от компаний не требуется сбора, хранения и предоставления данных, связанных с конечным бенефициаром (компанией). Согласно Закону о ценных бумагах и фьючерсах, реестр физических и юридических лиц, которые владеют хотя бы 5% акций любого класса с правом голоса (в т.ч. и бенефициаров таких акций), обязан вестись только зарегистрированными на бирже корпорациями.

Поэтому в Закон о компаниях планируется внесение требование, которое будет обязывать все компании, что зарегистрированы в Гонконге, сделать доступными для публичного предоставления по запросу актуальные сведения о своих бенефициарах. Согласно тому же Закону о компаниях, это требование будет касаться всех компаний, которые зарегистрированы в Гонконге, в т.ч. и компаний, имеющих ответственность, ограниченную акциями или гарантией, а также компаний, имеющих неограниченную ответственность.

финансы

За бенефициара компании будет приниматься физическое лицо:

являющееся прямым или косвенным владельцем более 25% акций компании;
являющееся прямым или косвенным владельцем более 25% прав голоса в компании;
являющееся прямым или косвенным обладателем права на назначение или отстранение от полномочий большей части директоров компании;
лицо, которое имеет какие-либо другие права, связанные с осуществлением или фактическим осуществлением значительного влияния или контроля в компании.

Кроме того, было предложено ввести обязательства для компаний, связанные с определением и ведением реестра контролирующих лиц, чтобы хранить точную информацию о бенефициарах и своевременно обновлять ее согласно рекомендациям ФАТФ.

Второе планирующееся изменение, касающееся усиления борьбы с деятельностью по отмыванию денег и с финансированием террористических действий в Гонконге, предполагает распространить существующие регулятивные требования, связанные с идентификацией и проверкой клиентов и с ведением документации, которые были установлены для финансовых институтов, также и на определенные нефинансовые организации и специалистов.

В связи с этим в планах:

Расширение области применения требований, связанных с идентификацией и проверкой клиентов, а также с ведением документации, которые прописаны в Законе о противодействии легализации доходов от преступной деятельности и финансирования терроризма;
Распространение этих требований в т.ч. и на солиситоров, бухгалтеров, риелторов, провайдеров трастовых или корпоративных услуг, если те принимают участие в определенных транзакциях.

Консультации, касающиеся данных законодательных инициатив, продлятся до 5 марта 2017 года.